标题:
14家私募未过专项检查关 “老鼠仓”成监管重点
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作者:
爱呈豹
时间:
2017-9-5 12:44
标题:
14家私募未过专项检查关 “老鼠仓”成监管重点
14家私募未过专项检查关 “老鼠
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仓”成监管重点
<p>7月来,多地证监局开始逐步公布2017年上半年私募专项检查的情况,已经有14家私募被采取责令改正措施。通过专项检查发现,暴露出来的问题包括产品托管、
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信息披露、备案登记、合格投资者等,也包括对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题。</p><p>《每日经济新闻》记者注意到,“老鼠仓”问题也在逐渐扩散到私募基金领域,如厦
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门证监局在专项检查中就加入“老鼠仓”检查项,对私募基金的员工个人交易行为进行了检查。</p><p>14家私募受到监管措施</p><p>《每日经济新闻》记者从证监会网站发现,根据证监会2017年私
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募基金专项检查的统一部署,今年上半年各地证监局启动对辖区内私募基金管理机构进行抽查,仅仅7月份就有14家私募基金公司被证监会发出责令改正的监管措。其中,厦门证监局在专项检查中还加
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入“老鼠仓”检查项,对员工个人交易行为进行检查。</p><p>据证监会数据显示,2017年上半年失联私募188家,注销私募机构45家,证监会作出113项行政处罚决定,相对2016年上半年同比增
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长了54.8%。从抽查结果看,14家私募机构暴露出来的问题也值得关注。</p><p>在7月17日,广东证监局对广东中大创业投资出具了行政处罚决定书,其中对中大创业给予警告,并处以3万元罚款,对郑贵
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辉、耿雪辉给予警告,并分别处以2万元罚
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款。</p><p>经查,中大创业存在以下违规事实,首先是未按规定办理基金备案手续,截至立案调查日(2016年11月30日),中大创业管理的广州萌芽投资企业和广
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州中创崔毅天使投资企业未按规定办理基金备案手续。其次是涉及向合格投资者之外的个人募集资金,中大创业向17名非合格投资者销售萌芽投资基金,向2名非合格投资
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者销售中创崔毅基金。第三就是未落实投资者风险评估要求,中大创业自行销售萌芽投资基金和中创崔毅基金过程中,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承
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担能力进行评估,也未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件。</p><p>“老鼠仓”成新检查项</p><p>在7月14日,厦门证监局私募专项现场检查中,列举了厦门睿誉资产等5家私募存
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在的问题。《每日经济新闻》记者注意到,厦门证监局在专项检查中加入“老鼠仓”检查项。在现场检查中加入了对员工个人交易行为进行检查。</p>
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